Получайте свежие новости на почту
Только свежие статьи
Подпишись!

В каждом письме есть кнопка отписаться на тот случай если я вам надоел!

ГлавнаяВсе о ФорексЛицензия Федеральной Службы по Финансовым Рынкам (ФСФР) РФ на осуществление брокерской деятельности

Лицензия Федеральной Службы по Финансовым Рынкам (ФСФР) РФ на осуществление брокерской деятельности

Наличие у компании, предлагающей товар или услугу, лицензии существенно повышает не только доверие к ней со стороны клиентов, но и степень ее ответственности перед клиентами за качество своей деятельности. Поэтому каждая серьезная организация, решившая оказывать надежные и высококачественные финансовые услуги, стремится стать обладательницей максимально большего количества лицензий. Наиболее важной для российских брокеров является лицензия ФСФР, ориентированная на защиту прав потребителей и представителей услуг путем регулирования российского сектора финансового рынка.

Рисунок 1. Федеральная Служба по Финансовым Рынкам – занимается выдачей лицензий ФСФР брокерам.

Рисунок 1. Федеральная Служба по Финансовым Рынкам – занимается выдачей лицензий ФСФР брокерам.

 

Регулятор ФСФР (рис. 1) стал дополнением к уже действующим ЦРОФР и ЦРФИН, обеспечивая формирование с ними цельного надзорного механизма над финансовым рынком РФ. Для российских клиентов или брокеров наличие лицензии Федеральной Службы по Финансовым Рынкам очень важный фактор при оценке или демонстрации надежности. При этом получить ее могут исключительно организации, способные доказать свой профессионализм и квалификацию в требуемых сферах.

О ФСФР

Вся деятельность этого регулятора направлена на защиту интересов всех активных участников финансового рынка. В частности, осуществляется постоянный мониторинг брокеров форекс и бинарных опционов на предмет полноценного выполнения описанных в договоре функций. С этой целью активно применяется наблюдение за деятельностью инсайдеров и маркетмейкеров. Именно крупные инвестиции способны максимально изменять динамику рынка, поэтому операции с крупными депозитами должны осуществляться в полном соответствии с положениями Конституции РФ. Выявленное нарушение накладывает на нарушителя ответственность, степень которой пропорциональна причиненному ущербу.

 

Если компания обладает лицензией ФСФР на осуществление брокерской деятельности, то это означает, что ее бизнес-деятельность подвергается следующим регулированию на следующих этапах:

  • в момент регистрации (вся документация проходит тщательную проверку);
  • при предоставлении информации на финансовой рынок (она проверяется на объективность и соответствие действительности).

Кроме брокерских, под юрисдикцией ФСФР находятся негосударственные пенсионные и паевые фонды, АО и прочие компании, проявляющие финансовую активность.

Значение лицензии Федеральной Службы по Финансовым Рынкам

Из-за высоких рисков попасть на безответственных провайдеров услуг, финансовый рынок требует строгого регулирования деятельности каждого из его субъектов. Каждый из них должен действовать в рамках законности и быть полностью контролируемым со стороны ФСФР. Именно такая схема позволяет обеспечить максимальную защищенность клиентов от недобросовестных брокерских действий.

Рисунок 2. Внешний вид лицензии ФСФР РФ на осуществление брокерской деятельности.

Рисунок 2. Внешний вид лицензии ФСФР РФ на осуществление брокерской деятельности.

 

Таким образом, наличие лицензии ФСФР (рис. 2) обеспечивает выделение брокера среди других подобных, но не имеющих такой лицензии, в плане повышенной надежности и прозрачности бизнес-процессов. Как правило, лицензированные Федеральной Службой по Финансовым Рынкам брокеры предоставляют самые лучшие торговые условия по количеству доступных активов, спреду, комиссиям и т. д.

Если в течение срока действия лицензии в деятельности брокера было выявлено нарушение, то ее действие может быть приостановлено до выяснения обстоятельств. Впоследствии при доказанной вине к компании-брокеру может быть применено административное или уголовное наказание.

Требования лицензии ФСФР РФ на осуществление брокерской деятельности

 

У компании-брокера обязательно должен быть начальный капитал достаточного для конкретной области деятельности размера (суммы порядка десятков миллионов рублей). Также установлены обязательные требования к персоналу – количеству сотрудников, их профессиональным навыкам и т. д. Если все описанные в регламентационной документации требования будут соблюдены, то компании получит лицензию ФСФР.
Рисунок 3. ФСФР постоянно проверяет соответствие деятельности брокеров, имеющих соответствующую лицензию, на выполнение указанных в ней требований.

Рисунок 3. ФСФР постоянно проверяет соответствие деятельности брокеров, имеющих соответствующую лицензию, на выполнение указанных в ней требований.

Что касается брокеров, то их работа должна быть направлена исключительно на удовлетворение интересам клиентов в рамках заключенного соглашения. И в течение следующих 3-х лет (столько действует лицензия) после получения лицензии ФСФР Федеральная Служба по Финансовым Рынкам будет регулярно контролировать деятельность брокера, и информировать его о рисках и подозрениях. По истечении этого срока проводится переаттестация компании.

Видео по теме


Таким образом, можно прийти к заключению о том, что наличие лицензии ФСФР РФ на осуществление брокерской деятельности служит указанием на профессионализм компании и максимальную лояльность с ее стороны клиенту.

 

1 Звезда2 Звезды3 Звезды4 Звезды5 Звезд (2 оценок, среднее: 5,00 из 5)
Загрузка...

Оставить комментарий

Ваш email нигде не будет показанОбязательные для заполнения поля помечены *

*